美国《反赤字法案》简介

美国《反赤字法案》简介

■ 蔡泽泰

美国国会加强对联邦政府财政赤字的控制主要依托《反赤字法案》（AntideficiencyAct），由该法案来管理预算的执行过程。如果按英文原意，《反赤字法案》应翻译为《反缺陷法案》。那么，该法案中所指的“缺陷”是什么呢？

该法案的目的是终止所谓的“强制性缺陷”，即“行政部门官员在没有国会资金支持的情况下签订合同，国会因此便陷入‘美国已经作出了承诺’的困境，因此，出于某种道德或善意的义务，国会必须提供资金”。早期的“强制性缺陷”大部分都是由军方造成的。虽然几乎从美国建国之初，其行政部门就试图用不同方式来规避国会对预算的限制，但由于受美国内战影响，“强制性缺陷”的问题集中爆发出来。《反赤字法案》的最初版本于1870年颁布，结束了美国行政部门制造“强制性缺陷”的历史。

《反赤字法案》最初于1884年颁布，最重要的修正案分别于1950年和1982年通过，并收录在美国法典第31卷货币与金融中，核心条款为第1341条，即禁止政府官员在预算拨款之前作出财政支出的承诺。该条款规定，除非得到法律的授权，否则在拨款之前，美国政府或哥伦比亚特区政府的官员或雇员不得使政府涉入合同或支付款项的债务。此外，《反赤字法案》还包括第1342条（禁止志愿服务条款）以及第1501-1509条（国会划拨经费条款）。

政府问责局、监察长和个别机构每年都在调查可能违反《反赤字法案》的行为。该法案对机构和个人雇员均有影响。公务员可能因违法而受到处罚或被开除，甚至因为故意违法而受到刑事起诉，但从来没有人因其违法行为而被定罪或起诉。最重要的影响当属“政府关门”，我们常常在新闻中看到的美国政府关门即是由该法案所导致。1981年，时任司法部长对《反赤字法案》进行了诠释，要求当资金缺口出现时，关闭受影响的机构与服务，即政府“停摆”。但允许某些“必要的”政府职能部门（如军队和法院）在没有授权的立法资金的情况下继续运作，而留下来的工作人员将来自两个群体：一个是明确豁免联邦雇员的群体，另一个是通过分析被认为是“必不可少”的群体（由美国政府管理预算局决定）。

（作者系清华大学公共管理学院博士研究生，本文为作者在此次研讨会上的发言内容摘编）

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