从公共交通调价看诺奖得主专著

从公共交通调价看诺奖得主专著

——《政府采购与规制中的激励理论》书评

■ 赵勇

作为当今世界经济学界的佼佼者，本届诺贝尔经济学奖获得者梯若尔的论文和专著可谓汗牛充栋，内容几乎涉及经济学的所有重要领域：产业组织理论、博弈论、激励理论等。其与让·雅克·拉丰经历10年时间写成并于1993年出版的《政府采购与规制中的激励理论》，集成了上述理论精华，属于当今世界博弈论和产业组织理论的大师与激励理论和公共经济学的巨匠联袂写就的鸿篇巨制。

书的英文原名是A Theory of Incentives in Procurement and Regulation，本可直白地翻译为《采购与规制中的激励理论》，然而译者根据书中的内容以及中外的制度差异，在“采购”前加了“政府”俩字，不仅更加准确，而且产生了两个意外的收获：一是让实践中方兴未艾、理论上嗷嗷待哺的政府采购领域能更多地汲取经济学大师的营养；二是让我们这些政府采购工作者和研究者也能跟着沾点诺贝尔奖的喜气。尽管如此，笔者认为有必要提醒读者朋友两点：第一，书中提到的“政府采购”，是为了与另一个概念“规制”相呼应——“规制”针对的是企业向消费者提供产品和服务的问题，“政府采购”则针对企业向政府提供产品和服务的问题。本书采用统一的框架分析这两个问题。根据作者原意，如果翻译成《如何激励企业更好地为消费者和政府提供产品》可能会更便于普通读者理解。第二，政府采购包括政府与企业的长期合同与短期合同，本书的重点在于长期合同，即对于电信、交通等垄断行业的管制，这与“一锤子”的买卖合同有很大区别，所以期待在书中找到招标方案、评标因素、谈判技巧、询价流程的政府采购从业人员可能会感到失望。

为了让非经济学专业的读者更加直观地理解这部以推演严密的数学模型为主要内容的著作，笔者援引近期正在热议的北京市公共交通价格调整，对于其中涉及的经济学问题，如：“公共交通是不是公共产品、应该由谁来提供、如何定价、如何对服务的提供者进行监管”等，笔者假想了经济学家们不同的答案，并进行扼要的点评，以加深读者对于该书主旨的理解。

古典经济学的开山鼻祖亚当·斯密认为要由市场而不是政府管制解决问题。管制将会阻挠产业的扩展，最终将导致长期的高价格和低效率。相反地，市场表面看似混乱而毫无拘束，实际上却是由一只被称为“看不见的手”所指引，将会引导市场生产出数量合适的地铁、公交车、出租车和人力车等交通工具。以出租车为例，如果出租车数量不足，打车费价格便会上涨，从而吸引更多车进入出租市场，最后便消除了短缺。反之，如果出租车数量饱和，出租车之间的竞争将会增加，打车费就会相应降低，部分司机也将会退出市场。亚当·斯密认为人的动机都是自私的。我们能够享受到交通服务不是由于公交车司机和出租车公司老板的慈善之心，而是他们对于自身利益的关切。正是他们的利己之心促进了社会的发展进步。古典经济学自创立后在西方世界盛行了100多年时间，对18世纪法律和公共政策的制订产生了重要影响。然而，限于当时的历史条件，下面这些问题是亚当·斯密没有预见或虽有察觉却无力解决的：其一，垄断。通过一段时间的竞争，形成了一两个行业巨头垄断了地铁线路，继而提升价格，上班族由于地理位置和时间等原因别无选择的情况。其二，外部性。残疾人摩托车快捷而且便宜，但排放的不合格气体污染了空气。其三，公共产品供给不足。道路损害严重，但由于没有利润，无人愿意修路。其四，分配不公。不同行业或企业之间收入差距过大。其五，失业。人力车司机失业，但因缺乏劳动技能而无法再就业。

新制度经济学的代表人物威廉姆森认为：黑车司机会故意绕路、乘客的出行次数和选择偏好存在不确定性、商人投资出租车公司会由于盲目性而产生浪费、学习地铁驾驶的专用技术费时费力而且难以转行等等，这些因素会大幅度提高市场交易费用。交易费用的提高会影响资源的最优配置。因此组建一个大型的公交集团公司存在必要和可能。政府与公司之间是委托—代理关系。政府希望公交公司对社会公众提供便捷、优质、低价的服务，而公司希望利润最大化。二者之间存在信息不对称。对此，政府有必要采用审计、听证会等方式了解公司的运营情况，并对价格进行管制。新制度经济学较好地解释了企业存在的理由以及企业的边界大小问题，但是却无法解决下面的问题：其一，组织审计和听证会都是需要成本的。其二，主要的数据并不是客观的，而是由公交公司按照对自己有利的方式提供的。其三，参加审计和听证的可能是从不乘坐公共交通工具人员。其四，制订管制价格的官员可能被利益集团收买。

从经济学已有的基础出发，两位作者将研究聚焦于规制制度中的激励方案。他们以公共经济学、信息经济学、产业组织理论、激励理论和博弈论为基础创建的关于激励性规制的分析框架，填补了以往经济学理论中研究信息不对称情况下企业内生动力的激励机制研究不足的空白。分析沿着两条主线进行：一是是否允许政府补贴公交公司。如果允许，采用直接补贴、低息贷款、担保、无偿配备公交车还是其他方式。二是激励方案的强度，即公交公司得到的转移支付与公交车票的定价、运营成本和利润绩效之间的关系。上表设想了这两条主线在交通领域的实际应用。

比如，如果采用成本加固定费合同，政府向公交和地铁公司支付实际发生的成本（扣除票价收入后），并确定一个固定费，该固定费与实际绩效无关。因而可能会导致公司“干多干少一个样、干好干坏一个样”的价值取向；如果为了避免“大锅饭”，政府采用固定价格合同，即给公司一笔固定的费用，则公司会产生最大限度的增加利润、降低成本的动机，公司就更像在市场中竞争的企业，因而也会出现在市场中常见的问题。激励性合同则是折中方案，按照事先确定的比例分担实际发生的成本。看到这里，读者也许会问：哪种激励方案最有效？《政府采购与规制中的激励理论》无意为此类问题提供答案。该书在分析了政府在管制企业过程中所遇到的三方面约束条件，即信息不对称、缺少承诺和不完美的规制者之后，对于规制经济学的传统议题进行了全面而深入的分析：激励方案的效力、收益率规制、费率的水平和结构、质量控制、进入规制、介入定价和旁路问题、资产剥离、私有化、受规制企业的掠夺、特许权竞标、寻求第二货源、利益集团的作用和规制制度等。

在内容编排方面，作者采用了由简入繁、循序渐进的写法，从善意的规制者（政府）对单一企业的控制入手，继而引入了产品竞争，然后依次是自然垄断行业的竞争、多期的规制、规制的政治学，最后对于规制制度进行了系统的分析和展望。值得称道的是：作者在第一章中开发的数理模型，在随后的章节保持不变，维持了全书的稳定性和一致性。在研究方法方面，作为计量经济学的代表人物，作者在总结监管实践的基础上，以信息经济学、博弈论、产业组织理论为工具，使用了大量的公式、图表和数学模型阐释自己的理论，使得规制经济学更像一门真正意义上的“科学”，但也为普通读者的阅读理解带来了不小的障碍。

我国当前的经济改革正处于关键时期，新一届政府提出了简政放权的大方向，但改革中仍存在许多难题和争议，比如国有企业的发展方向及监管方式、混合所有制试点的范围和模式、公私合作的适用领域、水电油气等公共产品的定价机制、利益集团对政策的影响以及政府购买公共服务的范围和效果等。《政府采购与规制中的激励理论》一书尽管没有提供现成的答案，但是给理论研究工作者提供了一套很好的分析上述问题的框架。对于政府采购的实务工作者而言，即便不参与理论研究和政策制订，哪怕仅仅增加一些对于上述问题的思考和启发，也有助于增强对实际问题的观察及分析能力。

（作者单位：国际关系学院公共市场与政府采购研究所）