探讨“三控”在政府采购风险防控中的综合应用(中)
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探讨“三控”在政府采购风险防控中的综合应用(中)
■ 赵敬华 伏光磊
前文介绍了当前政府采购面临的主要风险类型,以及现有风险防控措施的效果评估,本文探讨人控、技控、制度控在政府采购风险防控中的综合应用。
人控在政府采购风险防控中的应用
——人员素质与职业道德要求。人员素质和职业道德是政府采购风险防控的基础。高素质的采购人员能够更好地识别和评估风险,作出正确的决策。同时,严格的职业道德要求可以有效防止腐败和不正当行为的发生。
在专业知识要求方面,应全面掌握政府采购法律法规,以便合理规划、执行采购活动;熟悉各类商品和服务的市场价格、供应情况和质量标准;具备基本的财务管理知识,能够进行成本效益分析、预算控制和财务风险评估;熟悉合同相关法律知识,能够准确理解和制定合同条款。
在职业道德要求方面,应保持公正无私,不得因个人关系、利益冲突或其他非公因素影响采购决策;严禁接受供应商任何形式的礼品、礼金、消费卡等可能影响公正开展采购活动的物品;对采购过程中知悉的商业秘密、技术秘密和个人隐私等敏感信息负有保密责任,未经授权不得泄露给任何第三方;坚持诚实守信原则,确保采购活动的真实性和合法性,不得有虚假陈述、欺诈行为等违法违规行为。
——人员培训与能力提升策略。为提高采购人员的专业能力和风险防控能力,相关部门应加强对采购人员的培训。通过定期举办培训班、邀请专家授课等方式,帮助采购人员了解最新的市场动态和技术发展,提高其风险识别和评估能力。
在职业能力要求方面,应提高沟通协调能力,以便能够有效地与供应商、评审专家和其他利益相关方进行沟通和协调,确保采购过程的顺利进行;具备敏锐的市场洞察力和分析判断能力,能够准确评估供应商的资质和投标报价的合理性;具备风险控制能力,能够识别和评估采购过程中可能出现的风险,并采取相应的措施进行防范和控制。同时,随着市场和法律环境的变化,采购人员应具备持续学习和自我更新的能力,不断提升自身的专业水平和业务技能。
此外,可鼓励和支持评审专家参加职业资格认证考试,如注册会计师、精算师、金融分析师等,以提高个人职业竞争力和专业认可度。
——人员监督与责任追究机制。建立健全人员监督和责任追究机制,是确保采购人员行为规范的关键。
监督机制的构建,主要包括对采购人、代理机构、供应商、评审专家的监督。
在招标程序方面,监督采购人是否按照规定的程序进行招标,包括但不限于招标公告的发布、投标文件的接收、开标过程、评标过程等。在合同履行方面,监督采购人是否按照合同约定履行职责,包括但不限于合同款项的支付、交货期限的履行等。在信息披露方面,监督采购人是否按照规定披露政府采购信息,包括但不限于招标公告、中标公告、合同信息等。
对代理机构的监督,关键在于建立一套全面、高效的监督体系,以确保其在政府采购活动中的合规性和公正性。一是对代理机构的资质进行严格审核,确保其具备从事政府采购代理业务的合法资格和专业能力,包括但不限于营业执照、相关行业资质证书以及专业人员的资格证明。二是对代理机构与采购人签订的代理合同进行审查,确保合同内容合法、公平,符合政府采购相关规定,特别是要明确双方的权利和义务,以及违约责任的承担方式。三是对代理机构组织的招标投标过程进行全程监督,包括但不限于招标公告的发布、投标文件的接收等,确保整个过程的公开、公平和公正。四是对代理机构的财务状况进行审计,确保其收费合理、透明,没有违规收费或挪用公款的行为,同时也要检查其是否存在财务造假等违法行为。
对供应商的监督,关键在于确保其在政府采购活动中的合法性和诚信度。比如,对供应商资格进行严格审查,确保其具备参与政府采购活动的合法资格,包括但不限于营业执照、税务登记证、相关行业资质证书等。对供应商中标后的合同履行情况进行监督,确保其按照合同约定履行义务,包括但不限于按时交付合格的产品或服务、支付相关费用等。此外,还应建立健全供应商信用评价体系,对其在政府采购活动中的表现进行记录和评价。对于信用记录良好的供应商,给予优先考虑;对于信用记录不良的供应商,则采取限制措施。
对评审专家的监督,关键在于确保其在评审过程中的独立性、公正性和专业性。一是制定明确的评审专家选聘标准,确保其具有丰富的专业知识和实践经验,同时要求其无利益冲突,能够公正地参与评审工作。二是定期对评审专家进行培训,确保其了解并遵守政府采购相关规定。通过考核评估其专业能力和评审表现,对于不符合要求的评审专家及时进行调整或替换。三是建立评审专家档案,记录其基本信息、参与评审的项目历史及培训考核情况等,以便对其进行全面评估和管理。四是加强现场监督。在评审过程中,安排专人对评审专家的工作进行现场监督,确保其按照规定的程序和标准进行评审,防止出现违法违规行为。五是建立评价反馈机制。鼓励参与评审的各方对评审专家的表现进行评价,并收集反馈信息。对表现优秀的评审专家,给予表彰;对表现不佳的评审专家,进行改进指导或调整。
责任追究机制的构建,主要包括责任界定、责任追究、追究措施等。
对于责任界定,应明确采购人员的职责范围,包括采购计划、合同签订、验收付款等各环节的职责和权限;界定违规行为的种类和后果,即明确哪些行为属于违规行为,以及相应的责任追究措施。
对于责任追究,一是启动责任追究程序。当发现采购人员存在违规行为时,应立即启动责任追究程序,将负面影响降至最低。二是收集证据。对涉嫌违规行为进行调查,收集相关证据,确保追究责任的准确性和公正性。三是作出处理决定。根据调查结果和相关规定,作出相应的处理决定,如警告、罚款、撤职等。
对于追究措施,一是纪律处分。对违反纪律的采购人员给予相应的纪律处分,如警告、记过、降级等。二是经济处罚。对涉及经济利益的违规行为给予经济处罚,如罚款、没收违法所得等。三是刑事责任。对于涉嫌犯罪的行为,移送司法机关追究刑事责任。
技控在政府采购风险防控中的应用
——技术工具在风险识别、评估和监控中的作用。技术工具在风险识别、评估和监控中发挥着重要作用,极大地提高了政府采购风险防控的效率和准确性。
技术工具在风险识别中的应用,主要体现在以下三方面:一是数据挖掘与分析。通过大数据技术对历史采购数据进行挖掘和分析,可以识别出潜在的风险点,如供应商的信用记录、是否延迟交货等。二是预警系统。利用人工智能技术建立预警系统,实时监测采购活动中的异常情况,如价格波动、供应中断等,及时发出预警信号。三是供应链映射。通过供应链管理软件对供应商的上下游关系进行可视化展示,从而识别供应链中的潜在风险点。
技术工具在风险评估中的作用,主要体现在以下三方面:一是定量分析。采用统计模型和风险评估软件对潜在风险进行量化评估,如概率影响分析和故障树分析。二是模拟与预测。利用计算机模拟技术对不同的风险情景进行模拟,预测其可能造成的损失程度,为制定应对策略提供依据。例如,使用蒙特卡洛模拟,可以评估市场价格波动对采购成本的影响,从而为定价策略提供支持。三是专家系统。结合专家系统和人工智能技术,集成行业专家的知识和经验,对风险进行综合评估。
技术工具在风险监控中的作用,主要体现在以下三方面:一是实时监控。通过物联网技术对关键供应商和物流节点进行实时监控,及时获取生产和运输状态信息。二是自动化报告。自动生成风险监控报告,包括风险指标的变化趋势和应对措施的执行情况。三是持续改进。利用技术工具收集反馈信息,持续优化风险防控策略和流程。
——技术创新对政府采购风险防控的影响。一方面,新技术的出现为政府采购风险防控提供了更有效的工具和方法;另一方面,技术创新也带来了新的挑战和风险,如数据安全、隐私保护等。因此,需要加强对技术创新的监管和引导,确保其在促进政府采购风险防控的同时,不会带来新的风险和问题。
在风险识别方面,可通过大数据分析和人工智能技术,协助处理和分析大量的历史交易数据、市场信息和供应商信息,有利于快速识别潜在的风险点,如供应商的财务稳定性、信用记录和交付能力等。
在风险评估方面,可通过统计模型和模拟软件,帮助评估不同风险因素的影响程度和发生概率。通过模拟不同的市场条件和供应链场景,评估潜在风险对采购成本和项目交付的影响。
在风险监控方面,可通过智能物联网AIoT(物联网IoT融合人工智能AI)技术的应用,对关键供应商和物流节点进行实时监控,从而实时掌握供应链的状态。例如,通过定位跟踪系统,实时监控货物的位置,及时发现潜在的物流风险。
制度控在政府采购风险防控中的应用
目前,我国已经建立了相对完善的政府采购法律法规体系,为采购活动提供明确的指导和规范。但笔者认为,还需要在内部控制制度、外部监管机制方面进一步完善,以适应新的市场环境和技术发展。
——完善内部控制制度。一是明确内部控制目标。制定清晰的内部控制目标,且与政府采购法律法规相一致,包括但不限于确保采购活动的合法性、合规性和公正性。
二是制定内部控制政策和流程。根据法律法规和实际操作需求,设计合理的采购流程,并制定详细的操作手册,明确每个环节的职责、权限和操作规范等。
三是建立风险评估机制。定期进行采购活动风险评估,如供应商风险、价格风险、质量风险等。根据风险评估结果,制定相应的风险应对措施和预案。
四是强化内部审计和监督。设立内部审计部门或指定专人负责内部审计工作,定期对采购活动进行审计,确保内部控制制度的有效执行。建立监督机制,包括对采购过程的实时监控和事后审查,确保采购活动的透明度和公正性。
五是加强人员培训和意识提升。对采购人员进行内部控制制度的培训,确保其了解和掌握相关的法律法规、操作流程。同时,提高采购人员的风险意识和合规意识,使其在日常工作中能够自觉遵守内部控制制度。
六是持续改进和更新。定期评估内部控制制度的执行效果,根据实际执行情况和外部环境的变化,对制度进行必要的修订和完善。跟踪最新的法规变化和技术发展,及时调整内部控制策略和措施。
——建设外部监管机制。一是建立风险防控的联动机制。不同监管机构根据各自职责范围,对政府采购活动进行监督检查,如财政部门对预算执行情况进行审查,审计部门对资金使用情况进行审计。通过信息共享和协作机制,提高监督效果,形成风险防控的联合机制。
二是畅通投诉举报渠道。设立专门的投诉举报渠道,鼓励社会公众和供应商参与监督。及时对举报信息进行调查处理,对查实的违法违规行为依法予以惩处。
三是加强国际合作与交流。在全球化背景下,加强与其他国家和国际组织在政府采购领域的合作与交流,从而借鉴先进经验和最佳实践。同时,积极参与国际采购规则的制定。
四是强化社会监督。鼓励媒体和社会组织对政府采购活动进行监督,通过公开报道和舆论监督提升政府采购的透明度。此外,利用互联网平台,加强与公众的互动,收集社会公众的意见和建议。
(作者单位:江苏省徐州市政府采购协会)
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责任编辑:LIZHENG
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